国鑫黄金的合规经营之道

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北京2015-04-07(中国商业电信)-3月25日，天津贵金属交易所召开2014年度会员大会，金贵研究所及其全体会员在会上总结过去，展望未来。并将“交易贡献奖”授予优秀会员单位。天津国鑫黄金贵金属管理有限公司(国鑫黄金网)等九家会员单位荣获此奖项。

据悉，“交易贡献奖”是根据会员单位的年交易量和交易量排名的。在一定程度上，它反映了公司的经营状况和公司的品牌信誉。

记者会上独家采访了黄金部主任简先生。他表示，获得“交易贡献奖”是公司领导层采用先进的管理模式和服务模式，以及全体国鑫黄金员工不懈努力的结果。简先生强调“合规”是公司一贯的理念。

据了解，“国鑫黄金”是金贵研究所200多个成员单位的合规管理典范。简先生表示，黄金始终遵循“审慎、稳健、严格控制风险”的执业原则。公司高度重视合规工作，从企业制度、内部管理、企业文化等多方面深入贯彻合规理念，形成了具有国鑫特色的合规管理体系和管理体系。简先生向记者介绍了黄金在合规管理方面的经验。

对新员工进行认知培训

简先生提到黄金在招聘阶段非常注重应聘者的诚信，并将通过一系列的测试和面试，重点关注求职者的性格。进入公司一周后，培训部将为新员工组织为期两周的培训。培训内容首先是道德和合规意识的教育，以及明令禁止的内容，如禁止各种形式的代客户理财、诱导客户进行当日交易、承诺盈利、虚假夸大宣传等。

严格的标准化体系

制度是合规的基础，国鑫黄金成立了风险控制委员会和自律委员会。此外，公司还先后制定了《企业客户数据管理系统》、《企业激活数据提交注意事项》、《企业激活数据审核标准》、《电子开户合规性返回系统》等一系列规章制度。，这为所有工作创建了多条风险防线。

高效的组织结构

高效的组织结构是做好合规工作的保证。国鑫黄金坚持风险线与业务线分离的原则，注重合规管理部门的独立性和权威性，形成了从董事会、监事会到合规管理部门，再到所有业务领导充分参与，分工合理的合规管理组织体系。

监督整个过程的实施，确保合规性

实施是关键。为了严格执行该制度，国鑫黄金成立了合规会员部门，签署了自律协议，并与同行发布了贵金属行业自律声明。2015年，制作了一部名为《透明、诚信和责任——国鑫黄金自律在行动》的宣传片，向行业郑重宣告公司遵守自律标准、坚持合规管理的决心和行动。

合规部是专门负责监督检查合规执行情况的部门，定期检查相关部门的工作，如检查账户管理人员的开户流程、客户维护和业务流程，发现违规行为，必须进行查处。一旦违规行为被发现，公司总裁将带头，从上到下，从董事、经理、团队领导到当事人，他们将在公司内受到相应的处罚。在公司四年的高速发展中，没有发生严重的违规行为。

通过简的介绍，我们可以了解一个企业如何能够快速发展，密切关注“合规性”，处处为客户着想。我们相信，“合规是行业发展的基础，是企业发展的源泉”的企业理念将鼓励更多的同行企业自我规范，创造更多的经济效益和社会效益。贵金属行业是一个新的金融领域，合规管理是其持续健康发展的重要前提。只有规范运作，贵金属现货交易才能使空在人民币国际化的背景下求得生存和发展，进而有更多的机会从事创新的金融业务。