场外证券业务新规出台 阳光照进场外配资

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7月29日，经中国证监会批准，中国证券业协会发布了《场外证券业务备案管理办法》(以下简称《办法》)，以规范和促进场外证券业务的发展，并将于今年9月1日正式实施。同时，原《证券公司私募股权产品备案管理办法》(以下简称《经纪人私募股权产品备案办法》)自实施之日起废止。与后者相比，新的备案办法不仅明确了场外交易证券的业务范围，而且将备案管理制度从经纪人推广到基金公司、期货公司和私募基金经理。

更值得注意的是，对于从事场外证券业务的区域性股票市场管理机构和从事金融业务的互联网公司，证券业协会也表示将另行制定备案管理办法。这意味着场外证券业务领先于市场证券，并打开了互联网金融的大门。最近，以无数人的眼睛为焦点的场外融资这一新兴形式也引起了热烈的讨论。

自7月份以来，中国证监会等官方机构采取各种措施，严格限制融资公司的业务运营，融资公司的生存周期越来越窄。许多网上筹资平台纷纷发布停止筹资业务的公告。在等待机会的同时，他们开始探索平台转型之路。

根据新备案办法的规定，场外证券业务是指在沪深交易所、期货交易所和全国中小企业股份转让系统以外开展的证券业务；具体列举了14种业务形式，包括但不限于场外证券销售和推荐、场外证券资产融资业务、场外自营和做市商业务、场外金融衍生品等。

据业内人士透露，场外融资属于《办法》规定的第二种业务形式，即场外证券资产融资业务。

《办法》的颁布将有助于他们摆脱尴尬的处境，走出监管的灰色地带，场外交易市场的规范化发展有望迅速扩大。在此期间，我们一直期待着相关政策的出台。现在新法规的出台是一件好事，给了我们一个阳光和正常发展的机会。场外资金共享有市场需求，纳入监管范围是规范统一管理的新起点。我们期待着下一步相关细则的出台，并做好积极准备。我们将尽快寻找记录并遵守规则。恒瑞财富网首席营销官彭在接受采访时说。

同时，他表示，如果将场外融资纳入场外证券业务，对融资行业的要求将进一步提高。公司的员工和管理层都应该按照更高的标准得到提升，这将引导行业进入一个健康的良性循环。

中国证券法研究会常务理事杨东透露，他同意实现场外融资公司的阳光化和规范化。不过，根据现行法例，外汇基金以外的筹款活动并无官方地位，如要修订法例，等候时间太长。因此，他认为中国证券业协会将通过行业协会的自律监管迅速推进，并以行业备案的形式纳入监管，将有助于规范场外资金配置。

互联网金融一直处于灰色地带，已经涉及到股权众筹、场外资金配置等新的业务形式，并将成为未来培育其他新业务形式的温床。目前，互联网金融作为多层次资本市场的重要组成部分发展迅速，《办法》的出台将互联网金融推向了阳光发展之路。

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