【要闻】“超级散户”沈昌宇“落马”

本篇文章1440字，读完约4分钟

昨天，证监会宣布沈昌宇利用其控制账户操作证券市场行为的处罚决定，没收了所有操作深房a、ST秦岭股票价格的违法所得185.03万元，处以违法所得的3倍罚款。

虚假申报操作股的价格由处罚证监会有关部门调查沈昌宇及其控制账户，沈昌宇在过去两年使用虚假申报这一把戏监督了许多股票的短期交易，获得了非法利益。

2007年8月31日，沈昌宇利用其控制的“金红”、“沈浩平”、“徐菊仙”等3个证券账户(以下称为沈昌宇账户集团)，以涨停价格9.95元连续购买29宗深房a股，共计成交2651万股。 其中，开盘集合竞价阶段连续8起涨价申报购买799万股，占同期市场涨价申报购买总量的73%。

月3日，沈昌宇账户连续申报购买深房a股18件共计1518.66万股，未成交。 其中，在尾市阶段，该账户集团在涨停价格尚未成交大量购买委托的情况下，以涨停价格10.84元连续申报4件购买的389.86万股，占同期涨停价格申报购买总量的84.33%。

9月4日，沈昌宇账户集团在开盘集合竞价阶段，首先以涨停价11.92元连续申报购买深房A7件共计699.93万股，占涨停价市场申报购买总量的75%，集合竞价阶段可拆除的最后时刻以前申报的所有 撤走后，沈昌宇账户集团当天连续竞价阶段，申报销售所有深房a股，共申报103件出售480.35万股，获得利润40.26万元。

2008年5月14日至20日，沈昌宇利用其控制的“金顺法”、“徐菊仙”、“沈浩平”三个账户以同样的方式对ST秦岭进行股价操作，从中获利144.76万元。

中国证监会认定沈昌宇的上述行为违反了《证券法》第77条第1款第(4)项的规定，构成了操作《证券法》第203条所述证券市场的行为。 根据其违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度，证监会决定没收沈昌宇的违法所得185.03万元，并处555.09万元罚款。

据负责人透露，除上述2股外，沈昌宇可能利用其支配账户对其他股票进行股价操作，但出于慎重的立场，处罚了与深房a、ST秦岭2股有关的操作行为。

不要盲目追随股票交易。

前述负责人表示，沈昌宇操纵股价的行为有以下两个典型特征。

一是不以成交为目的，锁定股价的意图很明显。 沈昌宇利用资金特点以涨停价格连续，大量申报购买目标股票，特别是股价上涨停止，市场及其账户集团本身没有大量成交的情况下，在继续申报明显不能成交的情况下，依然以涨停价格大量申报购买。

二是利用虚假申报手段，创造大盘多的幻想。 操作中，沈昌宇多次在开盘前收集竞价阶段以加价价格大量申报购买，另外在可撤退阶段的最后时刻撤回所有撤退票，或在回收前突然拆除大量购买盘，迅速低价销售。 这种虚假申报的方法引起了购买盘的很多幻想，影响了其他投资者的价格动向评价，目的是让投资者跟风购买，达到其高位发货的目的。

“从迄今为止被调查的‘老庄股’到近年被调查的短线操纵事件，在监督管理的重压下，市场操纵行为的方法发生了变化。 》负责人表示，无论是高级操作盘、长时间的客厅、虚假申报、收盘价操作，操纵者都以欺诈手段确立市场特征，人为控制股价，影响其他投资者的评价，获利的目的不变。

他表示操作市场严重违反“三公”，大体上证监会与交易所合作，对操作市场的行为，特别是各种新型操作方法保持高压态势，密切监视，严厉打击，维持市场秩序，投资

该负责人还警告许多投资者在证券交易时必须重视合理的投资，积极防止市场风险，特别是对于异常变动的股票，必须盲目追随、欺骗、乘坐操纵者

(上海证券报记者马艳妤)