世行黑名单有多少中国企业？

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“自1999年以来，世界银行的黑名单上仍有750家企业。2009年，中国企业首次进入这个黑名单。当时只有4家企业。现在有38家企业和个人，前九个月有20家企业。”

自1999年以来，世界银行的黑名单上仍有750家企业。2009年，中国企业首次进入这个黑名单。当时只有4家企业。现在有38家企业和个人，前九个月有20家企业。商务部国际贸易与经济合作研究所研究员王志乐表示，世界银行黑名单是指被世界银行禁止承担世行资助项目的公司。

王志乐认为，这份清单可以解释中国企业在走向全球的过程中面临的合规挑战。他坦率地告诉《中国商报》记者，看到这个名单“令人震惊”。

国有企业面临更大的合规风险

“合规”一词在跨国公司中经常被提及，从中国的法律体系来看，它可以狭义地理解为商业领域的反腐败。

然而，王志乐认为，合规的含义显然比反腐败的含义要宽泛得多。首先，企业应遵守东道国的法律法规；第二，企业应该按照自己的内部规章和业务标准行事；第三，他们应该遵守职业道德和伦理。一旦企业经营的任何一个环节出现合规问题，都会给企业带来合规风险，包括法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失。

在上述38家企业和个人中，除3家个人外，共有35家企业被列入黑名单，其中国有企业22家，占60%以上。根据今年上半年中央纪委网站上发布的《关于中央企业检查整顿的通知》, 110多家中央企业的纯境外单位总资产已超过4万亿元，而巨额国有资产基本上没有经过第三方审计，导致监管空白。

据报道，自2008年以来，在SASAC和财政部监管的118家中央企业中，只有57家受到审计，而属于中央部委的94家企业没有受到审计。然而，值得注意的是，今年4月，国资委(SASAC)斥资1139万元聘请7家会计师事务所开展了2015年集中重点检查项目和境外国有资产检查项目。

王志乐认为，中国企业在走出去的过程中应该更加重视合规风险的防范，因为技术或运营引发的危机可能涉及风险并通过海关，而国内或东道国对合规问题的处罚可能会导致企业一旦倒闭。

“中国正在实施新一轮高水平的对外开放。与以往的对外开放相比，我认为合规是可以发挥重要作用的原则和方向。在世代相传和建设AIIB的过程中，我们希望建立国际经贸规则，推动国际经济秩序朝着更加公正合理的方向发展。符合是标题的含义。”原市委委员、总工程师朱说。

外国投资应该学习葛兰素史克的案例

另一方面，在美国证券交易委员会(sec)处罚的违反《反海外腐败法》的企业名单中，有25家外资企业涉及中国，包括ibm、戴姆勒-克莱斯勒、西门子等。在过去的一年里，三家公司受到了惩罚——布鲁克、美国和雅芳。

1977年，美国颁布了《反海外腐败法》，将公司责任的范围扩大到美国以外。该法规定，禁止任何企业通过中介机构贿赂外国政府官员、国际公共组织、外国政府部门或机构或任何担任公职的个人。

继fcpa之后，加拿大、德国、法国、英国和日本相继制定了类似的法律法规。其中，英国在2010年通过了《反贿赂法》，大力反腐败，该法也承认私营部门之间的贿赂是非法的。2000年，联合国呼吁企业遵守国际行为守则，并发起了“全球契约”，强调企业应承担的九项社会责任。

“我们发现，在1992年冷战结束后，特别是自全球市场出现以来，跨国公司已经转变为全球性公司，创造了全球价值链，并改变了企业的竞争方式。全球性公司强调合规文化，并改变企业竞争规则。”王志乐表示，今年外资在中国陷入合规危机的一些案例发人深省。

2013年，制药公司葛兰素史克(GlaxoSmithKline)因在中国行贿而面临不公平竞争，随后一系列巨大的商业腐败浮出水面。许多高管通过会展公司和旅行社等第三方收受巨额贿赂。最后，该公司因贿赂非国有员工被罚款30亿元人民币，其在中国的业务直线下降。

全球市场不能依赖弱肉强食

在谈到合规管理体系时，福特全球副总裁兼亚太区总裁david schoch表示，福特通过全球合规管理委员会和董事会直接监督公司的合规管理，并按照预防机制与监控和响应机制相结合的方式进行有效管理。

“我希望我的所有团队都将严格遵守最高的道德标准，从而赢得客户的信任并拓展他们的业务。他们不了解这个系统，也没有好的意图。这些不能成为违规的借口，这意味着要建立和培养一种企业文化，也就是说，在做任何事情时，他们都需要有一种顺从的思维。”

“市场自古以来就存在，但它过去是靠狭窄区域内的声誉来维持的。当市场扩展到整个国家甚至整个世界时，它仅仅依靠规则来保证交易双方的利益，而没有必要的规则。这是弱肉强食的法则。如果人类社会使用弱肉强食的法则，它可能面临倒退。”国有大型企业监事会主席熊志军表示，违法违规行为源于人们的自利动机。

“美国证券及期货事务监察委员会每年处罚数十亿美元，并判处相关人员数百年徒刑。”熊志军认为，解决合规问题的唯一途径是运用更严格的法律手段和强制手段加大对非法机构和法人的处罚力度，让违法违规者付出应有的代价。

据记者统计，自2012年以来，美国证交会每年起诉730多起案件，并在三年内罚款数百亿美元。

“违规的成本太低，收入太高，这就助长了违规行为。因此，有效监管的前提是让违法者付出惨痛的代价，而最理性的人可以把守法作为自己的最佳行为选择。”熊志军表示，合规管理要求市场参与者既要有强有力的监管，又要有自我约束。